年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号，经证监会令第202号修订）第三条、开云官方网站 Kaiyun官方登录《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三条第二项的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定开云全站 开云app平台书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。开云官方网站 Kaiyun官方登录
